Digitale Prozesse verstehen.

Müssen Compli­ance Offi­cer jetzt program­mie­ren lernen?

Rita Pikó befasst sich mit den Auswirkungen der digitalen Transformation auf Compliance. Sie sagt, Compliance müsse gleichzeitig mit der Digitalisierung der Geschäftsprozesse einhergehen.

The Philanthropist: Die Digi­ta­li­sie­rung durch­dringt sämt­li­che Bran­chen und Ebenen der Wirt­schaft. So auch den Non-Profit-Sektor. Wie wirkt sich dies auf Compli­ance aus?

Rita Pikó: Es gibt Bran­chen, wie den Versi­che­rungs­sek­tor, die bereits heute Produkte prak­tisch voll­stän­dig digi­ta­li­siert haben. Dies erfor­dert, dass die auf diese Produkte anwend­ba­ren Compli­ance-Prozesse entspre­chend und gleich­zei­tig digi­ta­li­siert werden. Ein Compli­ance-Offi­cer bzw. die Compli­ance-Abtei­lung ist nicht mehr ange­mes­sen in der Lage, solch auto­ma­ti­sier­ten Geschäfts­pro­zesse «manu­ell» und im Nach­hin­ein zu über­wa­chen oder zu prüfen. Compli­ance sollte also von Anfang an in den Digi­ta­li­sie­rungs­pro­zess eines Geschäfts­as­pekts invol­viert sein. Nur dies kann sicher­stel­len, dass Compli­ance ange­mes­sen auf die Program­mie­rung der Algo­rith­men Anwen­dung findet.

Wie verän­dert dies die Tätig­keit der Compli­ance Offi­cer?

In aller Kürze: Compli­ance Offi­cer müssen das digi­ta­li­sierte Geschäft und die digi­ta­li­sier­ten Prozesse verste­hen. Erst dann können sie einschät­zen, welche recht­li­chen Themen wie Vertrau­lich­keit, Daten­schutz, Wett­be­werb, Diskri­mi­nie­rung etc. dies tangie­ren könnte.

Können Sie ein Beispiel machen?

Eine Orga­ni­sa­tion digi­ta­li­siert Schritte ihres Bewer­bungs­ver­fah­rens. Dabei über­trägt sie Entschei­dun­gen auf Algo­rith­men. Bei deren Program­mie­rung ist entschei­dend, dass diese die Vorga­ben wie Daten­schutz und Gleich­stel­lung einhal­ten.

Müssen Compli­ance Offi­cer jetzt program­mie­ren lernen?

Neugierde und Offen­heit gegen­über Verän­de­run­gen hilft mit Sicher­heit. Das Erler­nen von Program­mie­ren ist jedoch nicht nötig. Die Brücke zum Tech­ni­schen kann eine Person im Team bauen, die zwischen Compli­ance und der IT eine Art Über­set­zer­funk­tion einnimmt. Einige Unter­neh­men prak­ti­zie­ren dies bereits sehr erfolg­reich.

Bringt die digi­tale Trans­for­ma­tion auch Vorteile für die Compli­ance?

Mit Sicher­heit! Ganze Compli­ance-Prozesse können opti­miert werden, z. B. im Zusam­men­hang mit der Hinweis­ge­bung oder der Beant­wor­tung von allge­mei­nen Compli­ance-Fragen – Chat­bots können diese auto­ma­tisch bear­bei­ten. Ein ande­res Beispiel ist der Einsatz von Big Data. Mit der Auswer­tung gros­ser Daten­men­gen in Bezug auf Geschäfts­pro­zesse können neue Erkennt­nisse für Compli­ance gewon­nen werden. Dies erlaubt Orga­ni­sa­tio­nen, schnel­ler und geziel­ter Compli­ance-Risi­ken zu iden­ti­fi­zie­ren und entspre­chend zu reagie­ren. Zudem lassen sich durch eine digi­ta­li­sierte Hand­ha­bung der Compli­ance einzelne Aspekte schnel­ler und hand­li­cher visua­li­sie­ren. Dies führt eben­falls zur Quali­täts­stei­ge­rung von Compli­ance. Schließ­lich erlaubt die Digi­ta­li­sie­rung von Stan­dard Compli­ance-Prozes­sen dem Compli­ance Offi­cer bzw. der Compli­ance-Abtei­lung, sich auf die wich­ti­gen und wesent­li­chen Aspekte zu konzen­trie­ren. Dies sind nur einige Aspekte des Einsat­zes von Digi­ta­li­sie­rung zum Nutzen von Compli­ance.

Was heisst dies für Non-Profit-Orga­ni­sa­tio­nen?

Ich sehe in dieser Digi­ta­li­sie­rung eine wesent­li­che und wich­tige Hilfe­stel­lung für die Hand­ha­bung von Compli­ance auch bei Non-Profit-Orga­ni­sa­tio­nen in der Zukunft.


Veran­stal­tungs­hin­weis — Save the Date
Am 1. Juli 2020 findet die von der ZHAW und StiftungSchweiz orga­ni­sierte Fach­ta­gung «Compli­ance bei Stif­tun­gen und Verei­nen» in Winter­thur statt. Weitere Infor­ma­tio­nen folgen.

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